在全球化的大背景下，中国企业进行境外投资已成为常态。在这个过程中，ODI备案（对外直接投资备案）和境外投资备案是两个重要的环节，它们都涉及到合规性审查。那么，ODI备案和境外投资备案哪个更受合规性审查流程的关注呢？本文将从多个方面进行详细阐述。<

1. 政策背景与法规要求

政策背景

ODI备案和境外投资备案都是根据我国《对外直接投资管理办法》及相关政策制定的。ODI备案主要针对企业对外直接投资的项目，而境外投资备案则是对企业境外投资行为的整体监管。

法规要求

ODI备案要求企业提交项目可行性研究报告、投资计划书等材料，并对投资项目的合规性进行审查。境外投资备案则要求企业提交投资主体资格证明、投资合同、资金来源证明等材料，同样对合规性进行审查。

2. 审查范围与深度

审查范围

ODI备案的审查范围主要包括投资项目的合规性、投资主体的资格、投资资金来源等。境外投资备案的审查范围则更广，包括投资项目的合规性、投资主体的资格、投资资金来源、投资目的、投资方式等。

审查深度

ODI备案的审查深度相对较浅，主要关注投资项目的合规性。境外投资备案的审查深度则更深，不仅关注投资项目的合规性，还要对投资主体的资格、投资资金来源等进行全面审查。

3. 审查流程与时间

审查流程

ODI备案的审查流程相对简单，企业提交材料后，相关部门进行审核，一般在15个工作日内完成。境外投资备案的审查流程较为复杂，需要企业提交多种材料，审查时间较长。

审查时间

ODI备案的审查时间较短，一般在15个工作日内完成。境外投资备案的审查时间较长，可能需要数月甚至更长时间。

4. 审查重点与关注点

审查重点

ODI备案的审查重点在于投资项目的合规性。境外投资备案的审查重点则更为广泛，包括投资项目的合规性、投资主体的资格、投资资金来源等。

关注点

ODI备案的关注点主要在于投资项目的合规性，如是否符合国家产业政策、是否涉及国家安全等。境外投资备案的关注点则更为全面，包括投资项目的合规性、投资主体的资格、投资资金来源等。

5. 审查结果与影响

审查结果

ODI备案的审查结果通常为批准或不予批准。境外投资备案的审查结果则更为复杂，可能包括批准、部分批准、不予批准等。

影响

ODI备案的审查结果直接影响投资项目的实施。境外投资备案的审查结果不仅影响投资项目的实施，还可能对企业的整体投资战略产生影响。

6. 审查机构与人员

审查机构

ODI备案的审查机构为国家发展和改革委员会（NDRC）。境外投资备案的审查机构为国家外汇管理局（SAFE）。

审查人员

ODI备案的审查人员为国家发展和改革委员会的工作人员。境外投资备案的审查人员为国家外汇管理局的工作人员。

7. 审查依据与标准

审查依据

ODI备案的审查依据为《对外直接投资管理办法》及相关政策。境外投资备案的审查依据为《境外投资管理办法》及相关政策。

审查标准

ODI备案的审查标准主要包括投资项目的合规性、投资主体的资格、投资资金来源等。境外投资备案的审查标准更为全面，包括投资项目的合规性、投资主体的资格、投资资金来源、投资目的、投资方式等。

通过对ODI备案和境外投资备案在政策背景、审查范围、审查流程、审查重点、审查结果、审查机构与人员、审查依据与标准等方面的比较，我们可以得出结论：境外投资备案在合规性审查流程中更受关注。这是因为境外投资备案涉及的内容更为广泛，审查深度更深，对企业的投资战略和项目实施影响更大。

上海加喜财税相关服务见解

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